又一批，多名保代被关“小黑屋”！ _生活知道

投行罚单仍在继续，又有一批保代遭受证监会处分。
12月16日，证监会官网信息显示，证监会对方维、袁宗采用暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的抉择，因其保荐项目发行人当年营业利润比上年下滑50％以上；对杨晓、张仕源采用认定为不适量人选6个月措施的抉择，因其保荐项目发行人公开发行证券上市当年即亏损。
四季度以来，监管开给各家投行的罚单相继所致，对保代们的处分结果也越发严厉。上月，有保代因擅自修改IPO项目的申报文件，而被认定为不适量人选6个月。
对于与项目深度绑定的保荐代表人来讲，认定为不适量人选、暂不受理行政许可申请，象征着短时间内没法展开工作，更对长时间职业生涯造成负面影响。
来看详情——
华西证券两保代
遭3个月不受理文件
经查，证监会发现方维、袁宗保荐的帝欧家居团体股分有限公司首发项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。
2021年10月，中自科技首发登陆科创板，申万宏源为保荐机构。2021年，中自科技实现净利润0.1亿元；2022年前三季度，中自科技实现净利润-0.54亿元，亏损情况显明。
依据《证券发行上市保荐业务管理方法》，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资历3个月，对保荐代表人采用认定为不适量人选的监管措施。
基于此，证监会抉择认定杨晓、张仕源为不适量人选，在2022年12月13日至2023年6月12日期间，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际实行上述职务。
据了解，杨晓1998年起开始从事投资银行业务工作，曾主持利尔化学、红旗连锁、迈克生物等公司的改制、辅导、申报及发行上市工作等。张仕源自2016年开始从事投资银行业务工作，曾负责或介入四药易购、环美生态、侨源股分IPO项目申报工作等。
注册制下投行质量待考
注册制的有序铺开，为券商投行业务带来了广阔的市场机遇，更是极大的挑战。注册制改革以信息表露为核心，对券商投行的业务能力和合规、风控、廉正从业等方面均提出了更高请求。
值得关注的是，上述中自科技首发项目即是适用于注册制的科创板项目，其上市当年即亏损的情节也更加恶劣。
此外，上月中信建投、东兴证券两家券商双双发布风险提醒公告，就分别保荐的紫晶存储（现*ST紫晶）和泽达易盛（现*ST泽达）涉嫌欺诈发行及信披违规事项表达歉意，并称将全面配合监管部门工作。
四季度以来，四季度以来，监管开给各家投行的罚单相继所致，对保代们的处分结果也越发严厉。上月，安信证券的保代于右杰因擅自修改IPO项目的申报文件，而被认定为不适量人选6个月。
与业内常见的责令矫正、警示函、责令矫正等行政监管措施相比，不受理文件、不接受行政许可申请、认定为不适量人选等，直接暂停了相关工作的展开，是对项目人员更加严重的追责。
《证券发行上市保荐业务管理方法》中请求，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被采用认定为不适量人选的监管措施的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应该改换保荐代表人，并指派与本项目无关的人员进行复核；对负有责任的保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人等人员，保荐机构应该依据内部管理规定进行问责惩戒，情节严重的，应该予以改换。
证监会表示，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。证监会将常态化展开投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺点等典型问题入手，重点检查投行内节制度是不是健全、运行是不是有效、人员及保障是不是到位等，增进保荐机构真正施展“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。
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