上接C7版中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票战略投资者之专项核查报告( 七 ) _国泰君安股票

同时，根据中保基金出具的承诺，中保基金用于参与本次发行战略配售的认购资金及相应新股配售经纪佣金均为其自有资金，且符合该资金的投资方向。
（6）锁定期限及相关承诺
中保基金承诺其获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，中保基金对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
6、发展产业投资基金（有限合伙）
（1）基本情况
通过公开途径查询以及书面核查发展产业投资基金（有限合伙）（以下简称“发展产业投资基金”）提供的《营业执照》、合伙企业等文件，发展产业投资基金的基本情况如下：
经核查，发展产业投资基金已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募基金备案登记手续，基金编号为SGC148，备案日期为2019年04月17日。
经核查，发展产业投资基金的《营业执照》及合伙协议，发展产业投资基金不存在营业期限届满、合伙人决定解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及合伙协议规定应当终止的情形。联席主承销商认为，发展产业投资基金为合法存续的有限合伙企业。
（2）股权结构
截至本报告出具之日，根据工商信息查询结果，发展产业投资基金的出资结构如下：
截至本报告出具日，根据工商信息查询结果，发展产业投资基金的股权结构如下：
发展产业投资基金的执行事务合伙人国投创合（上海）投资管理有限公司（以下简称“国投创合投资”）系由国投创合基金管理有限公司（以下简称“国投创合”）100%出资组建，为国投集团专业化、市场化的母基金和引导基金投资管理平台。根据国投创合出具的《声明》、国投创合的《章程》及相关议事规则，以及北京大成律师事务所出具的《法律意见书》，国投创合的任何股东均不存在独立拥有通过行使表决权使股东会通过决议的权利，任何股东均不存在通过其推荐的董事独立使得董事会通过决议的权利，同时，国投创合不存在未进行工商登记的股权变更，各股东在股东会层面或股东推荐的董事在董事会层面的表决权皆由其各方独立持有，各股东之间不存在一方控制另一方、一致行动等类似安排。综上所述，国投创合无实际控制人。
根据发展产业投资基金的《合伙协议》，发展产业投资基金的日常经营由执行事务合伙人决定，投资决策事项由投决会决定，投决会的委员均由执行事务合伙人委派。鉴于执行事务合伙人无实际控制人，发展产业投资基金亦无实际控制人。
（3）战略配售资格
依据《国家发展改革委办公厅关于共同发起设立发展产业投资基金有关问题的复函》（发改办财金【2017】1508号）、国家发展改革委与国家开发投资集团有限公司签署的《发展产业投资基金合作备忘录》、《发展产业投资基金工作内部管理办法》以及发展产业投资基金（有限合伙）出具的《关于发展产业投资基金（有限合伙）相关情况的说明》，发展产业投资基金系由国家发展改革委批准，由国家发展改革委与国家开发投资公司共同发起设立的大型基金（总规模1,000亿元，其中首期规模100亿元，根据《合伙协议》，发展产业投资基金的首期资金分三期到位，目前已完成两期资金到位。到位资金金额为56亿元，剩余资金预计于2021年底前到位）。基金重点关注海洋、太空、网络等战略新兴领域以及人工智能、生物、新材料、新能源等为代表的前沿技术，本次战略投资属于生物领域，符合发展产业投资基金的投资方向。发展产业投资基金属于由国务院部委发起设立的国家级大型投资基金。

上接C7版 中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票战略投资者之专项核查报告( 七 )

猜你喜欢

上接C7版中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票战略投资者之专项核查报告( 七 )