上接C7版中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司关于长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票战略投资者之专项核查报告( 九 ) _国泰君安股票

根据汇添富基金出具的承诺函及说明：
1）汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金为以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资资金，具备良好市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人股票，符合《业务指引》第七条、第八条的规定；
2）本次战略配售认购股票资金来源为汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金合法募集的资金，且该等资金投资于本次战略配售符合汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金关于募集资金投资方向的相关规定；
3）汇添富基金承诺在发行人上市后不接受其认购汇添富基金管理的任何证券投资基金。
4）汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金封闭期预计将于2022年7月下旬届满，并将根据《基金合同》安排进入开放期（具体日期以基金管理人届时发布的公告为准），且汇添富基金管理股份有限公司已准备了相应的风险控制措施和应对流动性风险的预案，符合该基金公司的内控要求及相关规定。
（4）关联关系
经核查，并经汇添富基金确认，汇添富基金及其管理的“汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金”与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
汇添富基金将以其管理的“汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金”参与本次战略配售。经核查，该基金募集期间净认购金额为2,975,148,382.25元，能够覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。根据汇添富基金出具的承诺函，汇添富科创板基金认购本次战略配售股票的资金来源为合法募集资金，且符合该资金的投资方向。
（6）锁定期限及相关承诺
汇添富基金承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，汇添富基金对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
汇添富基金承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
（三）认购协议
发行人与上述确定的获配对象订立了参与此次战略配售的认购协议，协议约定了认购数量、认购价格及认购款项支付；甲方的权利和义务；乙方的权利和义务；保密条款；违约责任；转让与放弃；通知与送达等内容。
发行人与发行对象签订的认购协议的内容不存在违反《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规范性文件规定的情形，内容合法、有效。
（四）战略投资者是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形
根据发行人及本次发行战略投资者提供的相关承诺函及《战略配售协议》，并经主承销商核查，本次发行战略配售不存在以下情形：
1、发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
2、主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
3、发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
4、发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；

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